又杠上了？SEC正调查马斯克及其弟弟抛售特斯拉的交易

SEC怀疑，早在金巴尔抛售特斯拉之前，他就已经得知哥哥埃隆·马斯克发起推特投票的计划。

本文来源于新浪财经、财联社，本站数据整合发布

美国证券交易委员会（SEC）正在调查特斯拉CEO埃隆·马斯克（Elon Musk）和该公司董事会成员、马斯克的弟弟金巴尔·马斯克（Kimbal Musk）近期的股票抛售，以确定他们是否违反了内幕交易规则。消息传出后，特斯拉股价盘中一度下跌，但在午后交易中回升，涨幅超过4%。

SEC调查马斯克与他弟弟的抛售行为

消息人士称，SEC的调查始于去年，重点关注金巴尔出售价值1.08亿美元的特斯拉股票。而就在金巴尔出售股票的前一天，马斯克在Twitter上发布了一项用户调查，询问他是否应该出售其在特斯拉10%的股份。上述推文的发布引发了特斯拉股票抛售。

马斯克此后继续其股票抛售，以帮助偿还与正在行使的期权相关的税收义务。SEC怀疑，早在金巴尔·马斯克在抛售特斯拉股票之前，他就已经事先得知了埃隆·马斯克将在推特上发起投票的计划。

上市公司高管一般会通过名为“10b5-1交易计划”的程序来避免内幕交易指控，它允许公司内部人员在得到某些尚未公开披露的信息时进行股票买卖，前提是他们在拥有重要的非公开信息时不改变计划。

监管文件显示，金巴尔·马斯克经常根据10b5-1交易计划来交易特斯拉股票，自2011年以来超过40次。然而，根据11月5日提交给SEC的文件，金巴尔·马斯克并未说明他在出售8.85万股特斯拉股票时使用了10b5-1交易计划。文件显示，除了出售8.85万股股票外，他还向慈善机构捐赠了2.5万股股票。

另一份和埃隆·马斯克相关的监管文件显示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易计划，以出售特斯拉股票。

SEC与马斯克的“梁子”早已结下

值得一提的是，埃隆·马斯克向来和SEC关系不佳，他曾多次公开抨击过SEC。

本月初，特斯拉表示该公司在去年11月收到了美国证券监管机构的传票，该传票与2018年SEC关于马斯克推文的和解协议相关。

马斯克则在近期指责SEC蓄意骚扰，目的是在监督他与股东沟通的过程中“冻结”他的言论自由权利。马斯克的律师在一份新的法庭文件中称，马斯克和特斯拉认为，其2018年与SEC达成的和解协议应结束该机构对马斯克的“骚扰”，并允许法院，而不是SEC监督他的合规情况。